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证监会:降低证券期货经营机构准入门槛

编辑:lin123yin 浏览次数: 日期:2015年03月30日

证监会主席助理张育军3月28日在“2015中国(杭州)财富管理论坛”上表示,大力发展中国财富管理行业意义深远,空间巨大。证监会将进一步加快监管转型,完善法规制度,强化政策引导,努力为财富管理行业发展创造良好环境。要降低证券期货经营机构准入门槛。

张育军介绍,当前重点要做好七个方面工作:一是充分发挥证券期货经营机构的财富管理功能。切实按照简政放权要求,降低证券期货经营机构准入门槛,放宽机构牌照,鼓励各类符合条件的市场主体参与设立证券期货经营机构,发展资产管理业务。加快推进证券期货经营机构按照统一的业务规范开展账户管理业务,鼓励证券投资咨询机构向财富管理机构转型,为广大投资者提供“以客户为中心”的全方位理财规划与资产配置服务。

二是大力发展公募基金。鼓励证券公司保险资管、私募基金等各类资产管理机构积极申请公募业务资格。三是推动财富管理行业制定和落实互联网战略。四是丰富资产证券化、房地产信托等现代财富管理投资工具。五是发展第三方独立机构,打造良性发展的行业生态链。六是加强投资者教育,培育健康的理财文化。七是加大人才培养力度。 

张育军指出,财富管理行业务必坚守行业本质,恪守行业底线。在信托责任方面,要坚守忠诚义务和专业义务。忠诚义务是指管理人应当以实现投资人利益为最高目的,将自身的利益妥善地置于投资人利益之下,不得与投资人利益发生冲突。从监管角度来说,体现为四条监管底线。一是不得有非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易等损害客户利益的行为。二是不得不适当地宣传和销售产品,误导和欺诈客户。三是不得利用资管产品进行商业贿赂。四是不得利用资管产品投资高污染、高耗能等国家所禁止的行业和产业。专业义务是指管理人应当具备专业的投资管理和运作能力,充分发挥专业投资管理价值。对应专业能力义务,证监会也同样划定了四条监管底线。一是不得承诺保本保收益。二是不得开展资金池业务。三是不得实行当期激励。四是资管产品的杠杆倍数不得超过10倍。